2017通道业务监管通报｜基金子公司资管通道风险案例与法律责任分析

报告摘要

本通报由证券基金机构监管部于2017年11月发布，聚焦通道业务的法律风险与合规要求。通过A基金专户子公司、B资管公司及D基金专户子公司三个典型案例，揭示通道业务中管理人未勤勉尽责的后果：包括被采取责令改正行政监管措施、高管谈话提醒，以及一审判决承担民事责任。核心要点：一对多通道业务违规、向未提供实质服务的第三方支付费用、产品管理未勤勉尽责、异常交易监控缺失。适合资管行业合规人员、基金子公司高管、券商资管从业者、法律顾问及监管研究者阅读，帮助理解“通道有风险、通道不免责”的监管导向，强化合规意识。

📋 核心要点(部分)

1. 编者按
2. 一、A基金专户子公司
3. B资管公司违规开展通道业务被采取行政监管措施
4. （一）基本情况
5. （二）处理结果
6. 二、D基金专户子公司开展通道业务未勤勉尽责，一审法院判决其承担相应民事责任