本通报由证券基金机构监管部于2017年11月发布，聚焦通道业务的法律风险与合规要求。通过A基金专户子公司、B资管公司及D基金专户子公司三个典型案例，揭示通道业务中管理人未勤勉尽责的后果：包括被采取责令改正行政监管措施、高管谈话提醒，以及一审判决承担民事责任。核心要点：一对多通道业务违规、向未提供实质服务的第三方支付费用、产品管理未勤勉尽责、异常交易监控缺失。适合资管行业合规人员、基金子公司高管、券商资管从业者、法律顾问及监管研究者阅读，帮助理解“通道有风险、通道不免责”的监管导向，强化合规意识。
本通报由证券基金机构监管部于2017年11月发布，聚焦通道业务的法律风险与合规要求。通过A基金专户子公司、B资管公司及D基金专户子公司三个典型案例，揭示通道业务中管理人未勤勉尽责的后果：包括被采取责令改正行政监管措施、高管谈话提醒，以及一审判决承担民事责任。核心要点：一对多通道业务违规、向未提供实质服务的第三方支付费用、产品管理未勤勉尽责、异常交易监控缺失。适合资管行业合规人员、基金子公司高管、券商资管从业者、法律顾问及监管研究者阅读，帮助理解“通道有风险、通道不免责”的监管导向，强化合规意识。
本通报由证券基金机构监管部于2017年11月发布，聚焦通道业务的法律风险与合规要求。通过A基金专户子公司、B资管公司及D基金专户子公司三个典型案例，揭示通道业务中管理人未勤勉尽责的后果：包括被采取责令改正行政监管措施、高管谈话提醒，以及一审判决承担民事责任。核心要点：一对多通道业务违规、向未提供实质服务的第三方支付费用、产品管理未勤勉尽责、异常交易监控缺失。适合资管行业合规人员、基金子公司高管、券商资管从业者、法律顾问及监管研究者阅读，帮助理解“通道有风险、通道不免责”的监管导向，强化合规意识。核心数据:2017年第11期;总第24期;A基金专户子公司一对多通道违规。
本报告由证券基金机构监管部发布,发布于 2017 年。
覆盖 2017 年,全文约 13。
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适合资管行业合规人员、基金子公司高管、券商资管从业者、法律顾问等读者参考。
重点分析了金融投资、法律责任等议题。