本报告由深交所中小板公司管理部再融资小组于2018年1月发布，详细解读了2017年9月证监会修订《证券发行与承销管理办法》后，可转债发行上市业务的核心操作要点。内容涵盖信用申购全面实施、申购资金验资取消、投资者失信行为约束（一年内三次中签未缴款则六个月内禁止申购新股/可转债/可交债）、网下发行由主承销商自行组织并可设网上申购上限、以及发行中止条件（网上加网下认购不足70%）。适合投行从业者、上市公司董秘、再融资业务人员、合规风控人员及金融监管研究者阅读，帮助快速掌握新规下的实操流程与风险控制。
本报告由深交所中小板公司管理部再融资小组于2018年1月发布，详细解读了2017年9月证监会修订《证券发行与承销管理办法》后，可转债发行上市业务的核心操作要点。内容涵盖信用申购全面实施、申购资金验资取消、投资者失信行为约束（一年内三次中签未缴款则六个月内禁止申购新股/可转债/可交债）、网下发行由主承销商自行组织并可设网上申购上限、以及发行中止条件（网上加网下认购不足70%）。适合投行从业者、上市公司董秘、再融资业务人员、合规风控人员及金融监管研究者阅读，帮助快速掌握新规下的实操流程与风险控制。
本报告由深交所中小板公司管理部再融资小组于2018年1月发布，详细解读了2017年9月证监会修订《证券发行与承销管理办法》后，可转债发行上市业务的核心操作要点。内容涵盖信用申购全面实施、申购资金验资取消、投资者失信行为约束（一年内三次中签未缴款则六个月内禁止申购新股/可转债/可交债）、网下发行由主承销商自行组织并可设网上申购上限、以及发行中止条件（网上加网下认购不足70%）。适合投行从业者、上市公司董秘、再融资业务人员、合规风控人员及金融监管研究者阅读，帮助快速掌握新规下的实操流程与风险控制。核心数据:2017年9月8日证监会修订;信用申购取消预缴款;三次中签未缴款禁申购6个月。
本报告由深交所发布,发布于 2018 年。
覆盖 2018 年,全文约 50。
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适合投行从业者、上市公司董秘、再融资业务人员、合规风控人员等读者参考。
重点分析了金融投资、规则等议题。