新“国九条”：转债市场关注什么？-240418-中泰证券

2024-04资本市场12📊 中装转债和花王转债均为因资金占用或主要银行免费

📄 文件全名: 《新“国九条”：转债市场关注什么？-240418-中泰证券-12页.pdf》
🎯 适合读者: 投资人行业研究员
📊 核心数据: 两年、连续三年及以上三个层次，一年为虚假记载金额“2 亿元且占比 30%”；
“合计 3 亿元且占比 20%”，三年及以上被认定虚假记载即退市。
司控股股东或者控股股东关联人非经营性占用资金的余额达到 2 亿元以上或者占公司
最近一期经审计净资产绝对值的 30%以上，未在证监会责令改正要求期限内完成整
◼ 收紧财务类强制退市指标，主要有三个方面：第一，对现行规则中营业收入 1 亿元的
🏷️ 核心议题: #资本市场#A 股#创业板#主板

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报告摘要

◼ 2024 年 4 月 12 日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新‘国九条’”），新“国九条”与证监会会同相关方面组织实施的落实安排，共同形成“1+N”政策体系，“1”是意见本身，“N”是若干配套制

📋 核心要点(部分)

债最新的数据进行分析。
2022 年年报数据来看，有 1 只存续转债——灵康转债符合上述情况，且从已经发布的
2023 年度业绩预告看，正股灵康药业预计 2023 年年度实现营业收入 2 亿元左右，净
2022 年度为最近三个会计年度的情况（如果公司发布了 2023 年年报，则以 2021 年
1、重大违法强制退市：区分三个层次
3、财务类强制退市：提高主板亏损公司营业收入退市指标 ....................... - 8 -
4、交易类强制退市：提高主板 A 股公司市值退市指标 .............................. - 9 -

❓ 常见问题

《新“国九条”：转债市场关注什么？-240418-中泰证券》主要包含哪些内容?

◼ 2024 年 4 月 12 日，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新‘国九条’”），新“国九条”与证监会会同相关方面组织实施的落实安排，共同形成“1+N”政策体系，“1”是意见本身，“N”是若干配套制核心数据:两年、连续三年及以上三个层次，一年为虚假记载金额“2 亿元且占比 30%”；;“合计 3 亿元且占比 20%”，三年及以上被认定虚假记载即退市。;司控股股东或者控股股东关联人非经营性占用资金的余额达到 2 亿元以上或者占公司。

这份报告由哪家机构发布?

本报告由中装转债和花王转债均为因资金占用或主要银行发布,发布于 2024 年。

这份报告覆盖哪一年、篇幅多大?

覆盖 2024 年,全文约 12。

这份报告是免费的吗?如何获取?

本报告免费查阅,登录资料宝后即可在线获取完整内容。

这份报告适合哪些读者?

适合投资人、行业研究员等读者参考。

报告涉及哪些关键议题?

重点分析了资本市场、A 股、创业板、主板等议题。