可转债发行到投资规定全面梳理｜海通证券2018年可转债投资手册

报告摘要

本报告由海通证券于2018年2月发布，系统梳理可转债从发行、上市、交易、转股到赎回、回售、下修等全流程规定。核心内容包括：发行门槛（近3年ROE不低于6%、累计债券余额不超净资产40%等）、上市交易规则（T+0、无涨跌幅限制、上交所临时停牌机制）、转股流程（T日转股T+1日卖出）、赎回回售公告差异（上交所与深交所不同要求）、投资规定（保险资金可投银行/保险/非金融企业转债，银行不能投，货币基金除外）及质押融资规定（AA+以下新债无法质押）。适合债券投资者、金融从业者、上市公司董秘及监管研究人员快速掌握可转债合规要点。

📋 核心要点(部分)

1. 发行
2. 上市交易与转股相关规定
3. 赎回回售下修相关规定
4. 投资规定