聚焦非银行金融行业研究:市场交易活跃度显著回升,绩效考核指引落地规范行业发展。对负责主动权益投资的高级管理人员考核时,主动权益类基金产品业绩指标权重应当不低于 50%;对主动权益类基金经理考核时,主动权益类基金产品的业绩比较基准对比指标权重应当不低于 30%,基金产品业绩指标权重应当不低于 80%;此外,对负责销售的高级管理人员及核心销售业务人员考核时,投资者盈亏情况指标权重应当不低于 50%。报告认为,本次通过产品、人员、客户的全链条分级管理,一方面收紧低专业能力销售人员的产品销售权限,减少销售误导,一方面引导保险机构优增优育,提升代理人专业水平和社会形象,长期构成利好;头部险企在代理人分级管理、培育体系及合规能力等方面积累更为深厚,预计将更好适应新规要求。
聚焦非银行金融行业研究:市场交易活跃度显著回升,绩效考核指引落地规范行业发展。对负责主动权益投资的高级管理人员考核时,主动权益类基金产品业绩指标权重应当不低于 50%;对主动权益类基金经理考核时,主动权益类基金产品的业绩比较基准对比指标权重应当不低于 30%,基金产品业绩指标权重应当不低于 80%;此外,对负责销售的高级管理人员及核心销售业务人员考核时,投资者盈亏情况指标权重应当不低于 50%。报告认为,本次通过产品、人员、客户的全链条分级管理,一方面收紧低专业能力销售人员的产品销售权限,减少销售误导,一方面引导保险机构优增优育,提升代理人专业水平和社会形象,长期构成利好;头部险企在代理人分级管理、培育体系及合规能力等方面积累更为深厚,预计将更好适应新规要求。
聚焦非银行金融行业研究:市场交易活跃度显著回升,绩效考核指引落地规范行业发展。对负责主动权益投资的高级管理人员考核时,主动权益类基金产品业绩指标权重应当不低于 50%;对主动权益类基金经理考核时,主动权益类基金产品的业绩比较基准对比指标权重应当不低于 30%,基金产品业绩指标权重应当不低于 80%;此外,对负责销售的高级管理人员及核心销售业务人员考核时,投资者盈亏情况指标权重应当不低于 50%。报告认为,本次通过产品、人员、客户的全链条分级管理,一方面收紧低专业能力销售人员的产品销售权限,减少销售误导,一方面引导保险机构优增优育,提升代理人专业水平和社会形象,长期构成利好;头部险企在代理人分级管理、培育体系及合规能力等方面积累更为深厚,预计将更好适应新规要求。核心数据:对负责主动权益投资的高级管理人员考核时,主动权益类基金产品业绩指标权重应当不低于 50%;对主动权益类基金经理考核时,主动权益类基金产品的业绩比较基准对比指标权重应当不低于 30%,基金产品业绩指标权重应当不低于 80%;此外,对负责销售的高级管理人员及核心销售业务人员考核时,投资者盈亏情况指标权重应当不低于 50%。
本报告由国金证券发布,发布于 2026 年。
覆盖 2026 年,全文共 10 页。
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适合投资人等读者参考。
重点分析了绩效、银行、保险、非银行金融行业研究等议题。