2019年美国经纪人与资产管理人报告｜瑞银FA调查：风险偏好与收益寻求趋势

报告摘要

瑞银2019年3月发布的《美国经纪人与资产管理人》报告，基于UBS Evidence Lab对金融顾问（FA）的最新调查，揭示了行业关键趋势。报告显示FA跳槽意愿降至历史最低点，招聘活动显著放缓，尤其是有线经纪公司受退出经纪人协议影响明显。RIA托管平台排名中，嘉信理财（SCHW）位列第一梯队但位居末位，而AMTD和Pershing（BK）构成第二梯队。风险偏好虽从去年高点回落，但仍保持强劲，客户对波动性担忧增加，现金持有比例上升。收益性产品的需求持续增长，对折扣经纪商如SCHW构成压力，因其依赖存款利差且客户基础更为复杂。报告看好贝莱德（BLK）和摩根士丹利（MS）的前景。适合投资者、资产管理公司高管、经纪公司战略分析师及金融行业研究员阅读。

📋 核心要点(部分)

1. 调查背景与数据来源
2. FA流动性趋势
3. RIA托管平台排名
4. 风险偏好与客户情绪
5. 对个股的影响（BLK、MS、SCHW）